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証券会社

証券会社は登録制

証券会社は、一般の会社とくらべてより厳しい規制や監督を受けています。証券会社は、内閣総理大臣の登録を受けて証券業を営む株式会社です。

専門性の高い業務や高度なリスク管理が必要な業務は、金融庁長官の認可も必要になります。仮に証券会社が法令に違反して公共の利益に害を与えた場合、金融庁長官によって「登録・認可の取り消し」「業務停止」「取締役の解任」などの行政処分を受けることがあります。

また、証券会社は主に証券取引等監視委員会の検査や、自主規制機関である日本証券業協会や証券取引所の監査・考査などを受け、「法令・諸規則を守っているか」「お金の受渡しや証券の管理状況に不備はないか」などを厳しいチェックを受けています。

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